证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查。此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性，包括风险管理水平与业务的适配度等，并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。

被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题，例如：风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”、融资类业务信用风险管控不足、债券交易风险监测有效性不足等。

证监会依法对违规的证券公司采取了行政监管措施，通报发文日期为11月23日，其中并未公布上述券商具体信息。据了解，各机构收到的《机构监管情况通报》中提到，“个别公司授信管理不审慎，同期大幅上调多名客户的两融授信额度，但未对大额资金来源合理性、客户风险承担能力和违约可能性予以充分评估；风险管理部门压降高风险标的股票两融负债的要求未被有效执行，后多名客户因集中持有高风险股票持续跌停导致穿仓。”

证监会表示，整体而言，绝大部分被检查公司都积极落实《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》相关要求，持续完善风险管理组织架构，初步建立了与公司业务发展情况相适应的全面风险管理体系。

“但在检查中也发现，部分公司虽然在主观上已经逐步形成了全面风险管理意识，但客观上的全面风险管理能力却还有所欠缺，尤其是对部分高风险业务、子公司的风险管控思路还停留在“定制度”的初级阶段；部分公司风险管理能力与其业务发展规模呈现出一定程度的不匹配，导致风险事件易发频发。”证监会称。

此次检查中发现问题主要涉及五个方面，包括风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”；对业务风险的识别和管控能力有待提升；风险监测、计量机制不健全；境外子公司风险管控不到位；支持保障各项措施未有效执行。证监会表示，下一阶段，将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。