快讯| 网商银行因多项违规遭央行罚款2236.5万时任副行长、监事长等9名负责人一同领罚

来源：财经网　　2022-02-07 12:09:32

财经网金融讯日前央行再度开出千万级别罚单，浙江网商银行因多项违规领罚2236.5万元。

罚单披露，浙江网商银行股份有限公司因：1.违反金融统计管理相关规定；2.（1）违反账户管理相关规定；（2）违反清算管理相关规定；3.违反征信管理相关规定；4.（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定保存客户身份资料和交易记录；（3）未按规定履行可疑交易报告义务；（4）与身份不明的客户进行交易被中国人民银行杭州中心支行处以警告，并处罚款2236.5万元。

于隆（时任浙江网商银行股份有限公司产品创新部高级专家）对浙江网商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反账户管理相关规定。被警告，并处罚款5万元。

刘光徽（时任浙江网商银行股份有限公司合规部高级专家）对浙江网商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反账户管理相关规定。被警告，并处罚款5万元。

黎峰（时任浙江网商银行股份有限公司现金管理部总经理）对浙江网商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反账户管理相关规定。被警告，并处罚款5万元。

王志誉（时任浙江网商银行股份有限公司行业金融二部高级专家）对浙江网商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反清算管理相关规定。被警告，并处罚款5万元。

宋晓（时任浙江网商银行股份有限公司产品创新部小微融资产品部负责人）对浙江网商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反征信管理相关规定。被罚款6万元。

董一诺（时任浙江网商银行股份有限公司个人征信异议处理员）对浙江网商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反征信管理相关规定。被罚款2万元。

冯亮（时任浙江网商银行股份有限公司副行长、产品创新部负责人）对浙江网商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易。被罚款7万元。

董占斌（时任浙江网商银行股份有限公司监事长）对浙江网商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定履行可疑交易报告义务。被罚款8万元。

侯建强（时任浙江网商银行股份有限公司全面风险管理部反洗钱二级部负责人）对浙江网商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定履行可疑交易报告义务。被罚款6万元。

(编辑：王欣宇)

标签：快讯| 时任副行长

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