监管动态 | 聘用未取得执业资格者担任投资顾问助理，首创证券一营业部收贵州证监局警示函
- 来源： 2022-02-16 20:52:02
财经网资本市场讯，2月16日，因聘用未取得执业资格者担任投资顾问助理，首创证券一营业部收贵州证监局警示函。
资料显示，经查, 首创证券股份有限公司贵阳都司路证券营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理,并按照首创证券股份有限公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时,该营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。
贵州证监局认为，上述行为违反了的相关规定,现对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。
贵州证监局表示，如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
标签：
【免责声明】
1、凡本网注明出处非(巨潮财经网)的作品，均转载于自其它媒体，并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责，目的在于信息的传递，本网不承担稿件侵权行为的连带责任，如对稿件有质疑请与本网客服联系。
2、刊发此文目的在于传递更多信息，文章内容仅供参考，不构成投资建议，投资者据此操作，风险自担。
3、如涉及作品内容、版权等其它问题，请在15日内联系本网客服。
-
监管动态 | 聘用未取得执业资格者担任投资顾问助理，首创证券一营业部收贵州证监局警示函
监管动态|聘用未取得执业资格者担任投资顾问助理，首创证券一营业部收贵州证监局警示函
2022-02-16 20:52:02
-
快讯｜重庆啤酒：子公司拟使用7000万美元开展铝材期货套期保值业务
快讯｜重庆啤酒：子公司拟使用7000万美元开展铝材期货套期保值业务
2022-02-16 19:22:06
-
如何看东方财富股价波动？如何看盈利空间？非银闭门解盘，融资客连续两日抄底，反引抄底资金进场
如何看东方财富股价波动？如何看盈利空间？非银闭门解盘，融资客连续两日抄底，反引抄底资金进场
2022-02-16 19:22:05
-
北京拟完善教育APP管理：学科培训APP由非营利机构提供 不得出现广告
北京拟完善教育APP管理：学科培训APP由非营利机构提供不得出现广告
2022-02-16 19:22:04
-
财富密码·破译局｜后冬奥时代 冰雪经济还能继续“燃”？！
财富密码·破译局｜后冬奥时代冰雪经济还能继续“燃”？！
2022-02-16 19:22:04
-
监管动态 | 聘用未取得执业资格者担任投资顾问助理，首创证券一营业部收贵州证监局警示函
监管动态|聘用未取得执业资格者担任投资顾问助理，首创证券一营业部收贵州证监局警示函
2022-02-16 20:52:02
-
快讯｜重庆啤酒：子公司拟使用7000万美元开展铝材期货套期保值业务
快讯｜重庆啤酒：子公司拟使用7000万美元开展铝材期货套期保值业务
2022-02-16 19:22:06
-
如何看东方财富股价波动？如何看盈利空间？非银闭门解盘，融资客连续两日抄底，反引抄底资金进场
如何看东方财富股价波动？如何看盈利空间？非银闭门解盘，融资客连续两日抄底，反引抄底资金进场
2022-02-16 19:22:05
-
北京拟完善教育APP管理：学科培训APP由非营利机构提供 不得出现广告
北京拟完善教育APP管理：学科培训APP由非营利机构提供不得出现广告
2022-02-16 19:22:04
-
财富密码·破译局｜后冬奥时代 冰雪经济还能继续“燃”？！
财富密码·破译局｜后冬奥时代冰雪经济还能继续“燃”？！
2022-02-16 19:22:04
-
资本动态|运营总监受贿530万被判三年 频繁“翻车”背后三只松鼠发生了什么？
资本动态|运营总监受贿530万被判三年频繁“翻车”背后三只松鼠发生了什么？
2022-02-16 19:22:03
-
监管动态 | 齐翔腾达收关注函，深交所要求说明是否存在为客户垫资情形
监管动态|齐翔腾达收关注函，深交所要求说明是否存在为客户垫资情形
2022-02-16 19:22:03
-
Roblox跳水15%，市场谈元宇宙色变？
Meta和奈飞之后，Roblox成了市场抛弃互联网的又一缩影
2022-02-16 18:07:09
-
“金瓴”的作业来了：重点加仓新能源，开始全力押注新赛道
高瓴开始全力押注新赛道！
2022-02-16 18:07:07
-
长沙银行系统漏洞被利用 罪犯开设4万异常账户赚16万
长沙银行系统漏洞被利用罪犯开设4万异常账户赚16万
2022-02-16 17:52:16
-
两天内金融机构抛出150亿涉并购计划 房地产融资风向要变了吗？
两天内金融机构抛出150亿涉并购计划房地产融资风向要变了吗？
2022-02-16 17:52:14
-
快讯 | 中国人寿1月原保险保费收入2072亿元
快讯|中国人寿1月原保险保费收入2072亿元
2022-02-16 17:52:13
-
土拍｜北京2022第一轮集中供地：首日8宗地块底价成交 总金额192.9亿元
2月16日-17日，北京2022年第一轮集中供地开启，共18宗地块摆上货架。 ">varcontentid= & 039;4840014 & 039;; 文章ID...
2022-02-16 17:52:12
-
新政丨浙江衢州：提高首套房贷款额度 在可贷额度基础上增加10万元
2月16日，衢州市住房公积金管理委员会发布《关于调整优化住房公积金相关政策的通知》。 ">varcontentid= & 039;4840015 &...
2022-02-16 17:52:10
-
快讯 | Mango推进可持续目标，将在2025年前完全使用再生原材料
2022-02-16 17:52:08
-
快讯｜贵州银行副行长覃伟任职资格获批
快讯｜贵州银行副行长覃伟任职资格获批
2022-02-16 17:52:06
-
拉夏贝尔挣扎退市线
拉夏贝尔挣扎退市线
2022-02-16 17:52:04
-
金融报道｜马太效应下“固收+”基金业绩分化明显、可转债年内无正收益
金融报道｜马太效应下“固收+”基金业绩分化明显、可转债年内无正收益
2022-02-16 17:52:04
-
买包好比买理财！ LV新年首次调价 最高涨幅超两成
买包好比买理财！LV新年首次调价最高涨幅超两成
2022-02-16 17:52:02
-
-
当“旅行+”遇上用户共创，捷途汽车走出了一条新的道路！
不知何时起，共创成为汽车圈的一股风潮。尤其新势力们崛起后，用户运营逐渐崭露头角，成为抢占用户心智的制胜法宝。但如何打...
2022-02-16 17:14:29
-
-
冬奥雪花椅预售！快把冬奥上的这抹天青色打包带回家
你还在执念于用一户一墩来纪念冬奥吗?事实上，除了冰墩墩，冬奥赛场上还有更多经典元素值得关注。比如由天坛家具推出的冬奥雪...
2022-02-16 16:41:13
-
-
手游股普涨，九尊数字互娱涨11%、心动公司涨9%
手游股普涨，九尊数字互娱涨11%、心动公司涨9%，飞鱼科技、火岩控股涨3%，网易涨2 7%，创梦天地、IGG等股跟涨。中信证券指，...
2022-02-16 16:36:52
-
港股餐饮板块继续拉升，九毛九年内涨近50%
餐饮板块继续拉升，投行称相信内地餐饮业最坏情况已过。
2022-02-16 16:37:21
-
港股手游股普涨，券商预计移动游戏出海收入具备翻倍空间
手游股普涨，九尊数字互娱涨11%、心动公司涨9%。
2022-02-16 16:37:15
-
浸水防触电保护器厂商 深圳市东盈安电科技有限公司有实力
在人们的生活中浸水防触电保护器是非常有必要安装的，并且随着人们的需求加大，相关的生产厂家也比较多，在购买时需要选择可...
2022-02-16 16:36:51
-
-
通信PCB股票有哪些股？相关的有超声电子、沪电股份等
周三盘后简讯，通信PCB概念报跌，景旺电子(-5 15%)领跌，世运电路、天津普林、深南电路、四会富仕等跟跌。通信PCB股票有哪些...
2022-02-16 16:35:01
-
-
2022年屏幕股票有那些？相关的有沃特股份、华安鑫创等
周三盘后简讯，屏幕概念报涨，沃特股份(2 76%)领涨，华安鑫创、易尚展示、南极光、日久光电等跟涨。相关屏幕股票有：沃特股...
2022-02-16 16:26:53
-
-
舟山自贸区概念利好哪些股票？相关的有宁波富达、宁波建工等
2月16日南方财富网数据提示，舟山自贸区概念尾盘报涨，宁波富达(5 12，0 47，10 11%)领涨，宁波建工、远大控股、ST海越等...
2022-02-16 16:25:36
-
-
2022年A股暖气片概念股全梳理，相关的有大连热电、文一科技等
2021年暖气片概念股：1、大连热电：在资产负债率方面，从2017年到2020年，分别为53 9%、64 72%、67 38%、72 56%。大连地区供热、供电联产龙
2022-02-16 16:23:34
-
-
2022年涂料概念龙头上市公司汇总，相关的有北新建材、兆新股份等
涂料概念龙头上市公司有：三棵树603737：龙头股。三棵树(603737)3日内股价1天下跌，下跌7 82%，最新报107 78元，2022年来下跌-19 04%。在扣
2022-02-16 16:20:13
