热点聚焦：深圳证监局：私募机构应从实质上把好投资者准入关，做到“卖者尽责”

来源：巨潮财经网　　2023-03-20 15:34:46

(资料图)

财经网讯 3月20日，深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报（2023年第1期）》称，近期，深圳证监局在日常监管中发现，辖区部分私募机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定，未履行投资者适当性管理义务向不合格投资者募资，甚至主动协助投资者规避法规要求，引发矛盾纠纷，侵害投资者权益，损害行业形象。

根据深圳证监局通报披露，检查发现的典型问题有募资金额不符合要求、投资者资产证明不符合要求、投资者风险承受能力与私募基金风险等级不匹配、未向投资者充分揭示风险、适当性管理缺失问题等。

对此，深圳证监局对私募机构提出监管要求：不得向不合格投资者募集资金，是私募基金的合规底线。私募机构应当切实履行投资者适当性管理义务，从实质上把好投资者准入关，做到"卖者尽责"。

深圳证监局表示，下一步，其将持续加大日常监管和现场检查力度，对发现私募机构违反适当性管理规定的情形，依法依规处理，在辖区营造良好的私募基金行业发展环境，切实保护投资者合法权益。

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