首页 -> 财经 > 正文

监管动态 | 未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》,宏信证券被出具警示函

    来源:   2022-02-23 20:52:29

财经网资本市场讯,2月23日,因未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》,宏信证券被出具警示函。

经查,宏信证券有限责任公司大连玉光街证券营业部在新营业场所开业前,未按规定向大连证监局申请换发《经营证券期货业务许可证》。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条的规定。

根据《证券公司分支机构监管规定》第十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,大连证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施。

标签:

【免责声明】

1、凡本网注明出处非(巨潮财经网)的作品,均转载于自其它媒体,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责,目的在于信息的传递,本网不承担稿件侵权行为的连带责任,如对稿件有质疑请与本网客服联系。

2、刊发此文目的在于传递更多信息,文章内容仅供参考,不构成投资建议,投资者据此操作,风险自担。

3、如涉及作品内容、版权等其它问题,请在15日内联系本网客服。

阅读延展

监管动态 | 未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》,宏信证券被出具警示函

监管动态|未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》,宏信证券被出具警示函

2022-02-23 20:52:29

监管动态 | 任职期间存在替客户办理证券认购、交易的行为,中泰证券一员工被出具警示函

监管动态|任职期间存在替客户办理证券认购、交易的行为,中泰证券一员工被出具警示函

2022-02-23 20:52:29

快讯丨穆迪:下调世茂集团企业家族评级至“Caa1” 展望调整为“负面”

穆迪称,世茂CFR下调至Caa1反映了该公司未来6-12个月的流动性风险加剧。 ">varcontentid= & 039;4841820 & 039;; 文...

2022-02-23 19:52:35

最近更新

监管动态 | 未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》,宏信证券被出具警示函

监管动态|未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》,宏信证券被出具警示函

2022-02-23 20:52:29

监管动态 | 任职期间存在替客户办理证券认购、交易的行为,中泰证券一员工被出具警示函

监管动态|任职期间存在替客户办理证券认购、交易的行为,中泰证券一员工被出具警示函

2022-02-23 20:52:29

快讯丨穆迪:下调世茂集团企业家族评级至“Caa1” 展望调整为“负面”

穆迪称,世茂CFR下调至Caa1反映了该公司未来6-12个月的流动性风险加剧。 ">varcontentid= & 039;4841820 & 039;; 文...

2022-02-23 19:52:35

邮政集团副总经理温少祺会见拼多多高级副总裁文学一行

邮政集团副总经理温少祺会见拼多多高级副总裁文学一行

2022-02-23 19:52:35

光正眼科转型“烦心事”:子公司一审被判单位行贿罪 近4亿业绩补偿款仍未收到

光正眼科转型“烦心事”:子公司一审被判单位行贿罪近4亿业绩补偿款仍未收到

2022-02-23 19:52:34

无惧风险四连板!佳力图预期IDC为下半年带来业绩增量,受困高成本21年毛利率下滑

无惧风险四连板!佳力图预期IDC为下半年带来业绩增量,受困高成本21年毛利率下滑

2022-02-23 19:52:33

最高法发文要求遵循“安全、必要、最小范围”原则实现数据共享,保证在线诉讼中的个人隐私

最高法发文要求遵循“安全、必要、最小范围”原则实现数据共享,保证在线诉讼中的个人隐私

2022-02-23 19:52:32

阿里回应旗下东南亚电商Lazada将被剥离

阿里回应旗下东南亚电商Lazada将被剥离

2022-02-23 19:52:32

监管动态 | 美吉姆收关注函,深交所:说明是否存在应披露而未披露的重大信息

监管动态|美吉姆收关注函,深交所:说明是否存在应披露而未披露的重大信息

2022-02-23 19:52:31

REITs暴涨背后的机会与风险

公募基建REITs近期表现亮眼,市面上11只产品的平均涨幅为47 54%。 ">varcontentid= & 039;4841792 & 039;; 文章IDva...

2022-02-23 18:52:16

上演地天板!美吉姆14天10板,本月股价已翻倍,哪些因素在驱动?

上演地天板!美吉姆14天10板,本月股价已翻倍,哪些因素在驱动?

2022-02-23 18:52:15

利润增幅走低 百盛的焦虑不止于此

增收不增利、现金流趋紧……百盛的“春天”还在路上。 ">varcontentid= & 039;4841799 & 039;; 文章IDvartitle= " ...

2022-02-23 18:52:14

财面儿丨中骏集团购回并注销3100万美元优先票据

于公告日,中骏集团已购回本金总额1 31亿美元的2022年票据。 ">varcontentid= & 039;4841802 & 039;; 文章IDvartitle= " u8d22 u9762 u513f u4e28

2022-02-23 18:52:12

唯品会品牌特卖业务持续升级,2021年核心品牌GMV贡献大幅提高

唯品会品牌特卖业务持续升级,2021年核心品牌GMV贡献大幅提高

2022-02-23 18:52:12

唯品会2021年营收达1171亿增15%,活跃用户和GMV实现两位数增长

唯品会2021年营收达1171亿增15%,活跃用户和GMV实现两位数增长

2022-02-23 18:52:11

赎回潮、基金发行仅24亿!市场底部哪次不是割肉割出来?

这种冰点,不也是市场底部的特征之一吗?

2022-02-23 18:07:13

引入高瓴,大族激光又想分拆子公司上市了?

大族光电也想上市

2022-02-23 18:07:11

立讯精密“果链”与新能源齐发力,拟募资135亿元加码消费电子

立讯精密“果链”与新能源齐发力,拟募资135亿元加码消费电子

2022-02-23 17:52:25

财面儿丨福建阳光集团被动减持阳光城26.5万股 现持股比例为16.02%

均价为2 65元 股,减持股份价值为70 225万元。 ">varcontentid= & 039;4841780 & 039;; 文章IDvartitle= " u8d22 u9762 u513f u4e28 u798f u5efa

2022-02-23 17:52:23

快讯 | 中国再保险:大地财产保险1月原保费收入53.14亿元

快讯|中国再保险:大地财产保险1月原保费收入53 14亿元

2022-02-23 17:52:22

快讯丨杭州首套房贷利率降至5.6%左右 放款最快仅一周

个别银行放款周期只需要5个工作日。 ">varcontentid= & 039;4841783 & 039;; 文章IDvartitle= " u5feb u8baf u4e28 u676d u5dde u9996 u5957 u6

2022-02-23 17:52:20

这家物企借的“壳”要保不住了

转身物管赛道,*ST巴士的主要业绩指标全线飘红,实现扭亏为盈。节后开市,*ST巴士股价接连收获6个涨停板。然而,今日开盘仅4...

2022-02-23 17:52:19

快讯|同业投资业务违规接受第三方金融机构担保 上海银行被罚240万元

快讯|同业投资业务违规接受第三方金融机构担保上海银行被罚240万元

2022-02-23 17:52:17

三星GalaxyS22系列首日入网超30万部创纪录

三星GalaxyS22系列首日入网超30万部创纪录

2022-02-23 17:52:15

恒大货架上的产品 光大信托接盘了这一个

多名分析人士指,以明股实债形式继续发行信托计划为恒大项目进行融资,如果不继续开发销售的话,光大信托也无法从项目抽身。...

2022-02-23 17:52:14

顾家好男人,捷途X70 PLUS对比宋PRO

顾家好男人,捷途X70 PLUS对比宋PRO

10万元级别这个价位,对于绝大多数家庭来说都是主流的购车预算。而如今国产10万级SUV市场的争夺已经进入了白热化阶段。谁是这...

2022-02-23 17:23:16

重工板块上市公司有哪些?相关的有日月股份、赛轮轮胎等

重工板块上市公司有哪些?相关的有日月股份、赛轮轮胎等

2月23日重工概念报涨,日月股份(7 49%)领涨,赛轮轮胎(4 33%)、耐普矿机(4 13%)、湖北广电(4 09%)、雪龙集团(3 55%)等跟涨。重工板块上市公

2022-02-23 16:52:39