快讯 | 辽宁振兴银行五项违规被罚198.5万 时任副行长、首席财务官一同领罚
- 来源: 财经网 2022-03-21 13:18:23
财经网金融讯 3月21日,财经网金融由央行沈阳分行官网获悉,近日,辽宁振兴银行因:1.违反金融营销宣传、金融消费争议解决等相关管理规定;2.违反人民币银行结算账户管理相关规定;3.违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定;4.提供个人不良信息未事先告知信息主体本人;5.未按规定履行客户身份识别、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被央行沈阳分行警告,并处罚款198.5万元。
时任辽宁振兴银行股份有限公司首席财务官叶逢海因对辽宁振兴银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任,被罚款9.6万元。
时任辽宁振兴银行股份有限公司副行长王传正因对辽宁振兴银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有直接责任被罚款9.6万元
(编辑:王欣宇)标签: 时任副行长首
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